Dates III Online-Hilfe

Prüfergebnis

Dieser Bereich enthält die Ergebnisse einer bereits durchgeführten Prüfung, wie z.B. die Aufteilung der Fehlersummen auf einzelne Fehlerkategorien. Zudem kann sowohl ein Prüfbericht als auch ein Abschlussschreiben über einen Upload abgelegt werden, für die auch Freigaben erteilt werden können.

Beim Abschließen einer Systemprüfung muss mindestens ein „von“ - „bis“-Prüfzeitraum angegeben werden. Durch Klick auf „Neuer Eintrag“ wird ein neuer Eintrag in die Tabelle „Prüfzeitraum“ erstellt. Beim einfachen „Speichern“ des Dialogs (durch Klick auf „Speichern“) können noch teilweise Zeitraumangaben gemacht werden, d.h. nur ein „von“- oder ein „bis“-Datum. Sind beim Speichern keine Zeitraumangaben für einen Eintrag vorhanden, wird dieser beim Speichern automatisch gelöscht. Ein Eintrag in der Tabelle kann zudem durch Klick auf den Mülleimer-Button eines Eintrags und Bestätigung einer Sicherheitsabfrage entfernt werden.

Beim Abschließen einer Systemprüfung muss sowohl ein „Prüfbericht“ als auch ein „Abschlussschreiben“ hochgeladen werden. Durch Klick auf „Datei auswählen“ im Bereich „Prüfbericht“ oder „Abschlussschreiben“ öffnet sich ein Dateiauswahldialog, in dem die betreffende Datei ausgewählt werden kann. Nach Auswahl der Datei wird der Dateiname auf dem Dialog angezeigt. Durch die Speicherung der Daten (Klick auf „Speichern“ oder „Abschließen“) wird eine ausgewählte Datei in DATES III abgelegt mit Angabe, wann (Datum) und durch wen (Vorname und Nachname des Nutzers) eine Datei hochgeladen wurde. Zudem wird eine Checkbox „Prüfbericht freigeben“ bzw. „Abschlussschreiben freigeben“ angezeigt. Hierdurch kann der Prüfbericht bzw. das Abschlussschreiben von berechtigten Nutzern im Dialog   Prüfergebnis Prüfbehörde  heruntergeladen und eingesehen werden, sobald die Systemprüfung den Status „abgeschlossen“ hat. Durch Klick auf den Namenslink einer Datei, kann diese jederzeit wieder heruntergeladen werden. Durch Klick auf „Löschen“ und Bestätigung einer Sicherheitsabfrage, kann eine Datei aus dem System gelöscht werden, solange die Systemprüfung „in Bearbeitung“ ist. Danach kann erneute eine Datei im System abgelegt werden.

Beim Abschließen einer Systemprüfung muss auch angegeben werden, ob ein Durchlauftest durchgeführt wurde. Wurde dieser durchgeführt, muss angegeben werden, ob finanzielle Feststellungen vorliegen. Nur wenn dies bejaht wird, wird die Tabelle „Fehleraufteilung“ mit einem Leereintrag eingeblendet. Hierin können Fehlersummen auf einzelne Fehlerkategorien aufgeteilt werden. Durch Klick auf „Neuer Eintrag“ wird eine neue Tabellenzeile erstellt, in der eine Fehlerkategorie, eine Unterkategorie, ggf. eine Ausgabeposition, ein Programm, das zugehörige Vorhaben und der fehlerhafte sowie der fehlerhafte öffentliche Gesamtbetrag angegeben werden können. Ein Eintrag in der Tabelle kann zudem durch Klick auf den Mülleimer-Button  eines Eintrags und Bestätigung einer Sicherheitsabfrage entfernt werden. Des Weiteren kann über den Klick auf "Tabelle herunterladen" der komplette Inhalt der Fehleraufteilung als Dokument heruntergeladen werden.

Wenn geschätzte finanzielle Auswirkungen vorliegen (Datenfeld „Geschätzte finanzielle Auswirkungen“ = „Ja“), muss beim Speichern und Abschließen der Systemprüfung ein „Betrag“ ungleich 0 angegeben werden.

Alle verfügbaren Funktionen des Dialogs "Systemprüfung Details" sind   hier  beschrieben. Sie werden auf jedem Tab angezeigt.

 

Pfad zum Bereich „Prüfergebnis“ im Dialog „Systemprüfung Details“: Prüfmodul PB > Systemprüfungen Übersicht > [ausgewählte Systemprüfung] > Prüfergebnis

 

Abbildung: Dialog "Systemprüfung Details", Tab "Prüfergebnis" ohne Durchlauftest und geschätzte finanzielle Auswirkungen (Teil 1)

 

Abbildung: Dialog "Systemprüfung Details", Tab "Prüfergebnis" ohne Durchlauftest und geschätzte finanzielle Auswirkungen (Teil 2)

 

Abbildung: Dialog "Systemprüfung Details", Tab "Prüfergebnis" mit Durchlauftest und geschätzten finanziellen Auswirkungen

 

Erläuterung relevanter Datenfelder:

Datenfeld-
Beschriftung

Feldbeschreibung

Pflicht­feld

Bear­beitbar

Validierung

Auswahlliste, Vorbelegung, Initialwert

Tab "Prüfergebnis"

Prüfende Stelle

-

Nein

Ja

Pflicht bei Abschluss

Auswahlliste: Leereintrag (default), "PB", "PS"

Prüfbericht

Anzeige, ob der Prüfbericht freigegeben wurde

Nein

Ja

Pflicht bei Abschluss

-

-

Information, von wem und wann der Prüfbericht freigegeben wurde

-

Nein

-

-

-

Dateiname mit Hyperlink zum Öffnen

-

Nein

-

-

Abschlussschreiben

Anzeige, ob das Abschlussschreiben freigegeben wurde

Nein

Ja

Pflicht bei Abschluss

-

-

Information, von wem und wann das Abschlussschreiben freigegeben wurde

-

Nein

-

-

-

Dateiname mit Hyperlink zum Öffnen

-

Nein

-

-

Kontradiktorisches Verfahren

-

Nein

Ja

Pflicht bei Abschluss

Auswahlliste: leer (default), "Ja", "Nein"
Kontradiktorische Anlage Anzeige, ob die kontradiktorische Anlage freigegeben wurde Nein Ja - -
- Information, von wem und wann die kontradiktorische Anlage freigegeben wurde - Nein - -
- Dateiname mit Hyperlink zum Öffnen - Nein - -

Prüfbemerkungen

Freitext, max. 2000 Zeichen

Nein

Ja

-

-

Durchlauftest durchgeführt?

-

Nein

Ja

Pflicht bei Abschluss

Auswahlliste: Leereintrag (default), "Ja", "Nein"

Finanzielle Feststellungen bei Durchlauftest?

Nur sichtbar, wenn cmbDurchlauftest = "Ja"

Nein

Ja

Pflicht bei Abschluss

Auswahlliste: leer (default), "Ja", "Nein"

Risiko

-

Nein

Ja

Pflicht bei Abschluss

Auswahlliste: Leereintrag (default), "sehr niedrig", "niedrig", "mittel", "hoch"

Kategorie

-

Nein

Ja

Pflicht bei Abschluss

Auswahlliste: Leereintrag (default), "1", "2", "3", "4"

Zusammenfassende Schlussfolgerungen

Werden aus der Auswahl in Feld "Kategorie" abgeleitet

Nein

Nein

Pflicht bei Abschluss

Wenn cmbKategorie =

1: "gute Funktionsfähigkeit; lediglich geringfügige Verbesserungen erforderlich",
2: "Funktionsfähigkeit vorhanden, jedoch bestimmte Verbesserungen erforderlich",
3: "Funktionsfähigkeit teilweise gegeben, erhebliche Verbesserungen erforderlich",
4: "Funktionsfähigkeit im Wesentlichen nicht vorhanden"

Wesentliche Probleme systematischer Art

Freitext, max. 2000 Zeichen

Nein

Ja

-

-

Geschätzte finanzielle Auswirkungen - Ja/Nein

-

Nein

Ja

Pflicht bei Abschluss

Auswahlliste: leer (default), "Ja", "Nein"

Betrag

Betrag der geschätzten finanziellen Auswirkungen. Nur eingeblendet, wenn cmbFinanzielleAuswirkungen = "Ja" - sonst ausgeblendet.

Ja, wenn „Geschätzte finanzielle Auswirkung“ = „Ja“

Ja

Pflicht bei Abschluss

Ausgeblendet, wenn chkFinanzielleAuswirkungen = aktiviert

Stand der Weiterverfolgung

Freitext, max. 2000 Zeichen

Nein

Ja

-

-

Tabelle "Prüfzeitraum"

von

-

Nein

Ja

Pflicht bei Abschluss (Mind. ein Eintrag)

-

bis

-

Nein

Ja

Pflicht bei Abschluss

(Mind. ein Eintrag)

-

Tabelle "Fehleraufteilung" wird nur eingeblendet, wenn „Finanzielle Feststellungen bei Durchlauftest“ = „Ja“. Mindestens ein Tabelleneintrag bei Abschluss

Hauptkategorie

-

Ja

Ja

-

Werte aus Fehleraufteilung Hauptkategorie.

Siehe auch  https://dates-iii-esf.de/wb/pages/pruefmodul-vb/fehleraufteilung.php

Unterkategorie

-

Nein

Ja

-

Werte aus Fehleraufteilung Unterkategorie.

Beschränung auf Werte zugehörig zur Auswahl aus Hauptkategorie.

Siehe auch  https://dates-iii-esf.de/wb/pages/pruefmodul-vb/fehleraufteilung.php

Ausgabeposition

-

Nein

Ja

-

Auswahlliste aus KT Ascertainment Exp Position mit Beschränkung auf Werte zugehörig zur Auswahl aus Unterkategorie
Programm Programmauswahl Nein Ja Pflicht bei Abschluss Auswahlliste der Programme
Vorhaben Aktenzeichen Autolookupfeld Nein Ja, wenn "Programm" ausgewählt ist. -

Autolookup der Aktenzeichen der Vorhaben

des gewählten Programmes
Vorhaben Name des Vorhabens Nein Nein - -

Fehlerhafter Gesamtbetrag

 - Nein Ja Pflicht bei Abschluss -

Fehlerhafter öffentlicher Gesamtbetrag

-

Nein

Ja

Pflicht bei Abschluss

-