Prüfplanung

In diesem Bereich können Planungsdaten zur Prüfung erfasst und des Ankündigungsschreiben abgelegt werden.

Beim Abschließen einer Systemprüfung muss ein „von“ - „bis“-Prüfzeitraum angegeben werden. Durch Klick auf „Neuer Eintrag“ wird ein neuer Eintrag in die Tabelle „Prüfzeitraum“ erstellt. Beim einfachen „Speichern“ des Dialogs (durch Klick auf „Speichern“) können noch teilweise Zeitraumangaben gemacht werden, d.h. nur ein „von“- oder ein „bis“-Datum. Werden beim Speichern keine Zeitraumangaben für einen Eintrag gemacht, wird dieser beim Speichern automatisch gelöscht. Ein Eintrag in der Tabelle kann zudem durch Klick auf den Mülleimer-Button und Bestätigung einer Sicherheitsabfrage entfernt werden.

Beim Abschließen einer Systemprüfung muss zudem ein Ankündigungsschreiben hochgeladen worden sein. Durch Klick auf „Datei auswählen“ öffnet sich ein Dateiauswahldialog in dem die betreffende Datei ausgewählt werden kann. Nach Auswahl der Datei wird der Dateiname auf dem Dialog angezeigt. Durch die Speicherung der Daten (Klick auf „Speichern“ oder „Abschließen“) wird die ausgewählte Datei in DATES III abgelegt. Durch Klick auf den Namenslink der Datei, kann diese jederzeit heruntergeladen werden. Durch Klick auf „Löschen“ und Bestätigung einer Sicherheitsabfrage, kann die Datei aus dem System gelöscht werden, solange die Systemprüfung „in Bearbeitung“ ist. Danach kann erneut eine Datei im System abgelegt werden.

Alle verfügbaren Funktionen des Dialogs "Systemprüfung Details" sind  hier  beschrieben. Sie werden auf jedem Tab angezeigt.

 

Pfad zum Bereich „Prüfplanung“ im Dialog „Systemprüfung Details“: Prüfmodul PB > Systemprüfungen Übersicht > [ausgewählte Systemprüfung] > Prüfplanung

 

Abbildung: Dialog "Systemprüfung Details", Tab "Prüfplanung" mit ausgewähltem/gespeichertem Ankündigungsschreiben

 

Erläuterung relevanter Datenfelder:

Datenfeldbeschriftung	Feldbeschreibung	Pflicht­feld	Bear­beitbar	Validierung	Auswahlliste, Vorbelegung, Initialwert
Tab "Prüfplanung"
Ankündigung des Prüftermins	-	Nein	Ja	Pflicht bei Abschluss	-
Ankündigungsschreiben	Dateiname mit Hyperlink zum Öffnen	-	Nein	Pflicht bei Abschluss	-
Datum der Unterlagenanforderung	-	Nein	Ja	Pflicht bei Abschluss	-
Eingang der Unterlagen	-	Nein	Ja	Pflicht bei Abschluss	-
Prüfteam	-	Nein	Ja	-	-
Anlass der Prüfung	-	Nein	Ja	Pflicht bei Abschluss	Auswahlliste: Leereintrag (default). "Prüfplan", "Follow up", "Fehlerquoten aus Vorhaben", "Auftrag KOM", "Auftrag EuRH", "Auftrag BRH"
Datum des Jahreskontrollberichts	-	Ja	Ja	-	Auswahlliste: Leereintrag (default) und Liste aller Geschäftsjahre, aufsteigend sortiert
Daten zu den geprüften Stellen	-	-	Nein	-	-
Bewilligungsstelle	-	Nein	Ja	Pflicht bei Abschluss	Auswahlliste: Leereintrag (default) & Katalog der Bewilligungsstellen
Tabelle "Datum der Prüfung"
von	-	Nein	Ja	Für jeden Eintrag in Tabelle: Pflicht bei Abschluss	-
bis	-	Nein	Ja	Für jeden Eintrag in Tabelle: Pflicht bei Abschluss	-