Prüfergebnis anlegen
Benötigtes Recht zum Anlegen eines Prüfergebnisses
Rechtegruppe |
Recht |
---|---|
RG 1.1.2: Verwaltungsbehörde RG 2.1.2: Verwaltungsstelle (Ressort) RG 3.1.2: Verwaltungsstelle (Fachebene) RG 4.1.2: Verwaltungsstelle (PuS) |
L.1.1 Prüfergebnis erfassen und bearbeiten (S-Recht) |
Über diesen Dialog können berechtigte Nutzer der Verwaltungsbehörde und Verwaltungsstellen neue Prüfergebnisse zu Programmen und Vorhaben anlegen, die ihnen zugeordnet sind. Nach Auswahl eines Programms muss ein Vorhaben ausgewählt werden, außer „programmbezogene Prüfung“ wurde als Art der Prüfung ausgewählt. Die Auswahl eines Vorhabens erfolgt durch Eingabe eines Suchtextes bzw. eines Vorhaben-Aktenzeichens im Autolookup-Feld „Vorhaben Aktenzeichen“. Dabei werden alle Vorhaben-Aktenzeichen in einer Liste angezeigt, die zum Suchtext gefunden wurden. Nach Auswahl des Aktenzeichens, wird der entsprechende Vorhabenname angezeigt. Durch Klick auf kann ein ausgewähltes Vorhaben-Aktenzeichen bzw. Vorhaben entfernt werden. Durch Klick auf "Hochladen" können bis zu 5 Prüfberichte und ein Abschlussschreiben (nur im Falle externer Prüfungen) im System abgelegt werden.
Die Option „Thema“ und „programmbezogene Prüfung“ als „Art der Prüfung“ kann nur von berechtigten Nutzern der Verwaltungsbehörde (RG 1.1.2) ausgewählt werden. Im Fall einer „programmbezogenen Prüfung“ kann ausschließlich ein Programm mit ausgewählter Regionenkategorie angegeben werden. Hierdurch können Prüfergebnisse für ganze Programme angelegt werden.
Im Fall von finanziellen Beanstandungen wird eine Tabelle zur Erfassung der Fehleraufteilung mit einem leeren Eintrag eingeblendet. Ein Prüfergebnis mit finanzieller Beanstandung kann nur angelegt werden, wenn mindestens ein Eintrag in diese Tabelle erfolgt ist. Ist in Tabelle „Fehleraufteilung“ mindestens ein Eintrag erfolgt, kann die Option "Finanzielle Beanstandung" erst dann wieder abgewählt werden, wenn die Tabelle "Fehleraufteilung" leer ist. Hierzu müssen alle Tabelleneinträge durch Klick auf den entsprechenden Mülleimer-Button und Bestätigung der Sicherheitsabfrage gelöscht werden. Die Auswahl einer „ID Debitorenbuch“ erfolgt durch Eingabe eines Suchtextes bzw. einer ID. Es erfolgt ein Autolookup über alle am verknüpften Vorhaben existierenden Herausnahmen . Für jeden Eintrag in der Autolookup-Tabelle wird eine eindeutige Debitorenbuch ID (D143), die Aktenzeichenprüffeststellung (D162) und Höhe der Prüffeststellung (D151) aufgeführt. Durch Auswahl eines Eintrags, wird die ID in das Datenfeld „ID Debitorenbuch“ übernommen und das Datum der erfolgten Korrektur automatisch gesetzt. Dabei können nur Debitorenbuch IDs eingegeben werden, die in dem Vorhaben tatsächlich existieren.
Unterhalb der Tabelle „Fehleraufteilung“ werden sowohl das Datenfeld „Gesamtkorrekturbetrag JRL“ angezeigt, das aus der Summe des fehlerhaften Gesamtbetrags gebildet wird, als auch das Datenfeld „Gesamtkorrekturbetrag öffentlich JRL“, das aus der Summe des fehlerhaften öffentlichen Gesamtbetrags gebildet wird.
Prüfungen im Rahmen eines Finanzinstruments (wenn bei Programmanlage Datenfeld D32 gesetzt) führen nicht zu einer Korrektur. Handelt es sich beim geprüften Vorhaben bzw. Programm um ein Finanzinstrument und wird der Marker „Prüfung im Rahmen eines Finanzinstruments, die nicht zu einer Korrektur führt“ gesetzt, führt dies dazu, dass für eine entsprechende Prüfung keine Korrektur erfolgt, da sie in Folgeprozessen, wie z.B. der Jährlichen Rechnungslegung , nicht berücksichtigt wird.
Nach Eingabe aller Pflichtfelder und Klick auf „Prüfergebnis anlegen“ wird das neue Prüfergebnis im System angelegt. Danach wird auf den Dialog „ Prüfergebnis Übersicht “ navigiert, in dem das neu angelegte Prüfergebnis mit einer fortlaufenden Nummer aufgelistet ist.
Anmerkung: Nummern zu gelöschten Prüfergebnissen werden nicht erneut vergeben.
Pfad zum Dialog „Prüfergebnis anlegen“: Prüfmodul VB > Prüfergebnis anlegen
Abbildung: Anlage eines Prüfergebnisses mit inhaltlicher Beanstandung
Abbildung: Autolookup-Datenfeld „Vorhaben Aktenzeichen“ bei Eingabe eines Suchtextes
Abbildung: Es können bis zu 5 "Prüfberichte" Hochgeladen werden.
Abbildung: Tabelle „Fehleraufteilung“ bei Anlage eines Prüfergebnisses mit finanzieller Beanstandung
Abbildung: Dialog "Prüfergebnis Übersicht" nach erfolgreicher Anlage eines Prüfergebnisses
Erläuterung relevanter Datenfelder
Feldbeschriftung |
Feldbeschreibung |
Pflichtfeld |
Editierbar |
Auswahlliste/Vorbelegung |
---|---|---|---|---|
Prüfzeitraum |
- |
Ja |
Ja |
- |
bis |
- |
Nein |
Ja |
- |
Prüfinstanz |
Ja |
Ja |
Auswahlliste aus KT InspectionBody mit Beschränkung auf die Werte "VB/VS", „PB/PS“, "extern" und Leereintrag (default) |
|
Prüfende Stelle |
- |
Ja |
Ja |
Auswahlliste aus KT VerifyingAuthority beschränkt durch Auswahl von Prüfinstanz |
Vor-Ort-Überprüfung |
Art der Prüfung |
Ja, mind. eine Art der Prüfung |
Ja |
- |
Administrative Verwaltungsprüfung |
Art der Prüfung |
Ja, mind. eine Art der Prüfung |
Ja |
- |
Programmbezogene Prüfung |
Art der Prüfung |
Ja, mind. eine Art der Prüfung |
Ja, wenn Nutzer der RG1.1 oder RG1.2 angehört |
|
Relevant für JRL (bzgl.Suspendierung) |
Gibt an, ob die Prüfung in Bearbeitung relevant für die JRL ist. |
Nein |
Ja, wenn Benutzer der Rechtegruppe RG1.1 oder RG.1.2 angehört + „programmbezogene Prüfung“ = true + Vorhaben Aktenzeichen nicht ausgewählt |
- |
Abweichende Höhe der Suspendierung festlegen |
Gibt an, ob für das Programm eine abweichende Höhe der Suspendierung für die JRL angegeben wird. |
Ja, wenn editierbar |
Ja, wenn Benutzer der Rechtegruppe RG1.1 oder RG.1.2 angehört + „Relevant für JRL“ = true + in „Programm“ ein Programm ausgewählt wurde + „Abweichende Höhe der Suspendierung“ ist leer |
- |
Aufwuchs des Programms im relevanten GJ |
Zeigt die Höhe des realen Aufwuchses der Regionenkategorie des Programms für das Geschäftsjahr |
- |
Nein |
- |
Abweichende Höhe der Suspendierung |
|
Ja, wenn „Abweichende Höhe der Suspendierung festlegen“ = true |
Ja, wenn Benutzer der Rechtegruppe RG1.1 oder RG.1.2 angehört + „Abweichende Höhe der Suspendierung festlegen“ = true |
„Abweichende Höhe der Suspendierung“ <= „Aufwuchs des Programms im relevanten GJ“ + Vorhaben Aktenzeichen darf nicht ausgewählt sein |
Thema |
Art der Prüfung |
Ja, mind. eine Art der Prüfung |
Ja, wenn Nutzer der RG1.1 oder RG.1.2 angehört |
- |
Thema |
Freitextfeld zur Beschreibung des Themas |
Ja, wenn editierbar |
Nur editierbar, wenn Checkbox „Thema“ ausgewählt |
- |
Anlass der Prüfung |
- |
Ja |
Nein |
Auswahlliste: Leereintrag (default) und Werte „anlassbezogen“, „Auswahl aufgrund Risikoanalyse“, „Follow-up Prüfung“ |
Aktenzeichen Prüffeststellung |
Aktenzeichen Prüffeststellung |
Nein |
Ja |
- |
Prüfung bezieht sich auf das Geschäftsjahr |
- |
Ja |
Ja |
Auswahlliste: Leereintrag (default) und alle Geschäftsjahre, für die ein Zahlungsantrag angelegt wurde |
Programm |
Programmauswahl |
Ja |
Ja |
Auswahlliste: Leereintrag (default) und alle Programme, für die der Anwender Leserechte hat; Feld Programmname, aufsteigend sortiert nach Programmname, Programm ist dem Benutzer zugeordnet |
Regionenkategorie |
Regionenkategorie für Programmprüfung |
Nur wenn kein Vorhaben Aktenzeichen angegeben ist |
Ja, wenn kein Vorhaben Aktenzeichen angegeben ist |
Auswahlliste: Leereintrag (default) und alle Regionenkategorien des ausgewählten Programms. |
Vorhaben Aktenzeichen |
Auswahl eines Vorhaben Aktenzeichens. Nach Eingabe eines Suchtextes werden automatisch alle Vorhaben Aktenzeichen angezeigt, die zum Suchtext gefunden werden (Autolookup-Feld). |
Ja, außer wenn programmbezogene Prüfung gesetzt ist |
Ja |
Autolookup über alle Vorhaben, die dem Nutzer und dem ausgewählten Programm zugeordnet sind. |
Vorhaben |
Anzeige des Vorhabens zum Aktenzeichen |
Nein |
Nein |
- |
Prüfbericht |
Durch Klick auf „Datei auswählen“ und "Hochladen" können bis zu 5 Prüfberichte hochgeladen werden. Die maximal zulässige Dateigröße beträgt 10 Mbyte pro Bericht. |
Nein |
Ja |
- |
Abschlussschreiben |
Durch Klick auf „Datei auswählen“ kann ein Abbschlussschreiben hochgeladen werden. Die maximal zulässige Dateigröße beträgt 10 Mbyte. |
Nein |
Wird nur angezeigt bei „Prüfinstanz“ = „extern“ ausgewählt ist |
- |
Finanzielle Prüfung |
Prüfinhalt |
Nein |
Ja |
- |
Inhaltliche Prüfung |
Prüfinhalt |
Nein |
Ja |
- |
Prüfsumme |
- |
Ja, bei Fehler mit finanzieller Auswirkung bzw. finanzieller Beanstandung |
Ja |
- |
Inhaltliche Beanstandung (bitte im Textfeld "Prüfbemerkungen" erläutern) |
Inhaltliche Beanstandung |
Nein |
Ja |
- |
Finanzielle Beanstandung |
Fehler mit finanzieller Auswirkung |
Nein |
Ja |
- |
Gesamtkorrekturbetrag JRL |
|
Nein |
Nein |
Berechne Summe aller fehlerhafter Gesamtbeträge in Tabelle „Finanzielle Fehleraufteilung“, wenn „Finanzkorrektur notwendig?“ = „Ja, unterjähriger ZA“ oder „Ja, letzter ZA des GJ“, wenn ID Debitorenbuch eine offene Wiedereinziehung ist. |
Gesamtkorrekturbetrag öffentlich JRL |
|
Nein |
Nein |
Berechne Summe aller fehlerhaften öffentlichen Gesamtbeträge in Tabelle „Finanzielle Fehleraufteilung“, wenn „Finanzkorrektur notwendig?“ = „Ja, unterjähriger ZA“ oder „Ja, letzter ZA des GJ“, wenn ID Debitorenbuch eine offene Wiedereinziehung ist. |
Fehlerquote |
- |
Nein |
Nein |
Fehlerquote = Fehlersumme / Prüfsumme wird automatisch berechnet |
Prüfung im Rahmen eines Finanzinstruments, die nicht zu einer Korrektur führt |
Die Prüfung soll in der JRL, weder als Suspendierung noch als Korrektur, berücksichtigt werden. Im Bezug auf die JRL ist diese Prüfung "nicht existent" | Nein | Ja | - |
Prüfbemerkungen |
- |
Nein |
Ja |
- |
Tabelle "Fehleraufteilung" – wird nur eingeblendet, wenn „Finanzielle Beanstandung“ ausgewählt ist |
||||
Hauptkategorie |
- |
Ja |
Ja |
Werte aus Fehleraufteilung Hauptkategorie. Siehe auch https://dates-iii-esf.de/wb/pages/pruefmodul-vb/fehleraufteilung.php |
Unterkategorie |
- |
Nein |
Ja |
Werte aus Fehleraufteilung Unterkategorie. Beschränkung auf Werte zugehörig zur Auswahl aus Hauptkategorie. Siehe auch https://dates-iii-esf.de/wb/pages/pruefmodul-vb/fehleraufteilung.php |
Geschäftsjahr der |
- |
Nein |
Ja |
- |
Finanzkorrektur |
- |
Nein |
Ja |
Auswahlliste aus KT CorrectionInstance mit Beschränkung auf "1 - Ja, unterjähriger ZA", "2 - Ja, letzter ZA des GJ", "3 - Nein, Ausgaben sind noch nicht an KOM gemeldet" und Leereintrag (default) |
ID Debitorenbuch |
Autolookupfeld |
Nein |
Ja |
- |
Datum der erfolgten |
|
Nein |
Nein |
wir bei Auswahl des "ID Debitorenbuch" automatisch befüllt |
Fehlerhafter Gesamtbetrag |
- |
Nein |
Ja |
- |
Fehlerhafter öffentlicher Gesamtbetrag |
- |
Nein |
Ja |
- |
Fehlersumme |
Summe Spalte "Fehlerhafter Gesamtbetrag" |
Nein |
Nein |
Wird automatisch berechnet |