Prüfergebnis anlegen

Benötigtes Recht zum Anlegen eines Prüfergebnisses

Rechtegruppe

Recht

RG 1.1.2: Verwaltungsbehörde

RG 2.1.2: Verwaltungsstelle (Ressort)

RG 3.1.2: Verwaltungsstelle (Fachebene)

RG 4.1.2: Verwaltungsstelle (PuS)

L.1.1 Prüfergebnis erfassen und bearbeiten (S-Recht)

 

Über diesen Dialog können berechtigte Nutzer der Verwaltungsbehörde und Verwaltungsstellen neue Prüfergebnisse zu Programmen und Vorhaben anlegen, die ihnen zugeordnet sind. Nach Auswahl eines Programms muss ein Vorhaben ausgewählt werden, außer „programmbezogene Prüfung“ wurde als Art der Prüfung ausgewählt. Die Auswahl eines Vorhabens erfolgt durch Eingabe eines Suchtextes bzw. eines Vorhaben-Aktenzeichens im Autolookup-Feld „Vorhaben Aktenzeichen“. Dabei werden alle Vorhaben-Aktenzeichen in einer Liste angezeigt, die zum Suchtext gefunden wurden. Nach Auswahl des Aktenzeichens, wird der entsprechende Vorhabenname angezeigt. Durch Klick auf  Entfernen kann ein ausgewähltes Vorhaben-Aktenzeichen bzw. Vorhaben entfernt werden. Durch Klick auf "Hochladen" können bis zu 5 Prüfberichte  und ein Abschlussschreiben (nur im Falle externer Prüfungen) im System abgelegt werden.

Die Option „Thema“ und „programmbezogene Prüfung“ als „Art der Prüfung“ kann nur von berechtigten Nutzern der Verwaltungsbehörde (RG 1.1.2) ausgewählt werden. Im Fall einer „programmbezogenen Prüfung“ kann ausschließlich ein Programm mit ausgewählter Regionenkategorie angegeben werden. Hierdurch können Prüfergebnisse für ganze Programme angelegt werden.

Im Fall von finanziellen Beanstandungen wird eine Tabelle zur Erfassung der Fehleraufteilung mit einem leeren Eintrag eingeblendet. Ein Prüfergebnis mit finanzieller Beanstandung kann nur angelegt werden, wenn mindestens ein Eintrag in diese Tabelle erfolgt ist. Ist in Tabelle „Fehleraufteilung“ mindestens ein Eintrag erfolgt, kann die Option "Finanzielle Beanstandung" erst dann wieder abgewählt werden, wenn die Tabelle "Fehleraufteilung" leer ist. Hierzu müssen alle Tabelleneinträge durch Klick auf den entsprechenden Mülleimer-Button und Bestätigung der Sicherheitsabfrage gelöscht werden. Die Auswahl einer „ID Debitorenbuch“ erfolgt durch Eingabe eines Suchtextes bzw. einer ID. Es erfolgt ein Autolookup über alle am verknüpften Vorhaben existierenden Herausnahmen . Für jeden Eintrag in der Autolookup-Tabelle wird eine eindeutige Debitorenbuch ID (D143), die Aktenzeichenprüffeststellung (D162) und Höhe der Prüffeststellung (D151) aufgeführt. Durch Auswahl eines Eintrags, wird die ID in das Datenfeld „ID Debitorenbuch“ übernommen und das Datum der erfolgten Korrektur automatisch gesetzt. Dabei können nur Debitorenbuch IDs eingegeben werden, die in dem Vorhaben tatsächlich existieren.

Unterhalb der Tabelle „Fehleraufteilung“ werden sowohl das Datenfeld „Gesamtkorrekturbetrag JRL“ angezeigt, das aus der Summe des fehlerhaften Gesamtbetrags gebildet wird, als auch das Datenfeld „Gesamtkorrekturbetrag öffentlich JRL“, das aus der Summe des fehlerhaften öffentlichen Gesamtbetrags gebildet wird. 

Prüfungen im Rahmen eines   Finanzinstruments  (wenn bei Programmanlage Datenfeld D32 gesetzt) führen nicht zu einer Korrektur. Handelt es sich beim geprüften Vorhaben bzw. Programm um ein Finanzinstrument und wird der Marker „Prüfung im Rahmen eines Finanzinstruments, die nicht zu einer Korrektur führt“ gesetzt, führt dies dazu, dass für eine entsprechende Prüfung keine Korrektur erfolgt, da sie in Folgeprozessen, wie z.B. der  Jährlichen Rechnungslegung ,  nicht berücksichtigt wird.

Nach Eingabe aller Pflichtfelder und Klick auf „Prüfergebnis anlegen“ wird das neue Prüfergebnis im System angelegt. Danach wird auf den Dialog „ Prüfergebnis Übersicht “ navigiert, in dem das neu angelegte Prüfergebnis mit einer fortlaufenden Nummer aufgelistet ist.


Anmerkung: Nummern zu gelöschten Prüfergebnissen werden nicht erneut vergeben.

 

Pfad zum Dialog „Prüfergebnis anlegen“: Prüfmodul VB > Prüfergebnis anlegen                                                                                                

 

Abbildung: Anlage eines Prüfergebnisses mit inhaltlicher Beanstandung

 

Abbildung: Autolookup-Datenfeld „Vorhaben Aktenzeichen“ bei Eingabe eines Suchtextes

 

Abbildung:  Es können bis zu 5 "Prüfberichte" Hochgeladen werden.

 

Abbildung: Tabelle „Fehleraufteilung“ bei Anlage eines Prüfergebnisses mit finanzieller Beanstandung

 

Abbildung: Dialog "Prüfergebnis Übersicht" nach erfolgreicher Anlage eines Prüfergebnisses

 

Erläuterung relevanter Datenfelder

Feldbeschriftung

Feldbeschreibung

Pflichtfeld

Editierbar

Auswahlliste/Vorbelegung

Prüfzeitraum

-

Ja

Ja

-

bis

-

Nein

Ja

-

Prüfinstanz

 

Ja

Ja

Auswahlliste aus KT InspectionBody mit Beschränkung auf die Werte "VB/VS", „PB/PS“, "extern" und Leereintrag (default)

Prüfende Stelle

-

Ja

Ja

Auswahlliste aus KT VerifyingAuthority beschränkt durch Auswahl von Prüfinstanz

Vor-Ort-Überprüfung

Art der Prüfung

Ja, mind. eine Art der Prüfung

Ja

-

Administrative Verwaltungsprüfung

Art der Prüfung

Ja, mind. eine Art der Prüfung

Ja

-

Programmbezogene Prüfung

Art der Prüfung

Ja, mind. eine Art der Prüfung

Ja, wenn Nutzer der RG1.1 oder RG1.2 angehört

 

Relevant für JRL (bzgl.Suspendierung)

Gibt an, ob die Prüfung in Bearbeitung relevant für die JRL ist.

Nein

Ja, wenn Benutzer der Rechtegruppe RG1.1 oder RG.1.2 angehört + „programmbezogene Prüfung“ = true + Vorhaben Aktenzeichen nicht ausgewählt

-

Abweichende Höhe der Suspendierung festlegen

Gibt an, ob für das Programm eine abweichende Höhe der Suspendierung für die JRL angegeben wird.

Ja, wenn editierbar

Ja, wenn Benutzer der Rechtegruppe RG1.1 oder RG.1.2 angehört + „Relevant für JRL“ = true + in „Programm“ ein Programm ausgewählt wurde + „Abweichende Höhe der Suspendierung“ ist leer

-

Aufwuchs des Programms im relevanten GJ

Zeigt die Höhe des realen Aufwuchses der Regionenkategorie des Programms für das Geschäftsjahr

-

Nein

-

Abweichende Höhe der Suspendierung

 

Ja, wenn „Abweichende Höhe der Suspendierung festlegen“ = true

Ja, wenn Benutzer der Rechtegruppe RG1.1 oder RG.1.2 angehört + „Abweichende Höhe der Suspendierung festlegen“ = true

„Abweichende Höhe der Suspendierung“ <= „Aufwuchs des Programms im relevanten GJ“ + Vorhaben Aktenzeichen darf nicht ausgewählt sein

Thema

Art der Prüfung

Ja, mind. eine Art der Prüfung

Ja, wenn Nutzer der RG1.1 oder RG.1.2 angehört

-

Thema

Freitextfeld zur Beschreibung des Themas

Ja, wenn editierbar

Nur editierbar, wenn Checkbox „Thema“ ausgewählt

-

Anlass der Prüfung

-

Ja

Nein

Auswahlliste: Leereintrag (default) und Werte „anlassbezogen“, „Auswahl aufgrund Risikoanalyse“, „Follow-up Prüfung“

Aktenzeichen Prüffeststellung

Aktenzeichen Prüffeststellung

Nein

Ja

-

Prüfung bezieht sich auf das Geschäftsjahr

-

Ja

Ja

Auswahlliste: Leereintrag (default) und alle Geschäftsjahre, für die ein Zahlungsantrag angelegt wurde

Programm

Programmauswahl

Ja

Ja

Auswahlliste: Leereintrag (default) und alle Programme, für die der Anwender Leserechte hat; Feld Programmname, aufsteigend sortiert nach Programmname, Programm ist dem Benutzer zugeordnet

Regionenkategorie

Regionenkategorie für Programmprüfung

Nur wenn kein Vorhaben Aktenzeichen angegeben ist

Ja, wenn kein Vorhaben Aktenzeichen angegeben ist

Auswahlliste: Leereintrag (default) und alle Regionenkategorien des ausgewählten Programms.

Vorhaben Aktenzeichen

Auswahl eines Vorhaben Aktenzeichens. Nach Eingabe eines Suchtextes werden automatisch alle Vorhaben Aktenzeichen angezeigt, die zum Suchtext gefunden werden (Autolookup-Feld).

Ja, außer wenn programmbezogene Prüfung gesetzt ist

Ja

Autolookup über alle Vorhaben, die dem Nutzer und dem ausgewählten Programm zugeordnet sind.

Vorhaben

Anzeige des Vorhabens zum Aktenzeichen

Nein

Nein

-

Prüfbericht

Durch Klick auf „Datei auswählen“ und "Hochladen" können bis zu 5 Prüfberichte hochgeladen werden. Die maximal zulässige Dateigröße beträgt 10 Mbyte pro Bericht.

Nein

Ja

-

Abschlussschreiben

Durch Klick auf „Datei auswählen“ kann ein Abbschlussschreiben hochgeladen werden. Die maximal zulässige Dateigröße beträgt 10 Mbyte.

Nein

Wird nur angezeigt bei „Prüfinstanz“ = „extern“ ausgewählt ist

-

Finanzielle Prüfung

Prüfinhalt

Nein

Ja

-

Inhaltliche Prüfung

Prüfinhalt

Nein

Ja

-

Prüfsumme

-

Ja, bei Fehler mit finanzieller Auswirkung bzw. finanzieller Beanstandung

Ja

-

Inhaltliche Beanstandung (bitte im Textfeld "Prüfbemerkungen" erläutern)

Inhaltliche Beanstandung

Nein

Ja

-

Finanzielle Beanstandung

Fehler mit finanzieller Auswirkung

Nein

Ja

-

Gesamtkorrekturbetrag JRL

 

Nein

Nein

Berechne Summe aller fehlerhafter Gesamtbeträge in Tabelle „Finanzielle Fehleraufteilung“, wenn „Finanzkorrektur notwendig?“ = „Ja, unterjähriger ZA“ oder „Ja, letzter ZA des GJ“, wenn ID Debitorenbuch eine offene Wiedereinziehung ist.

Gesamtkorrekturbetrag öffentlich JRL

 

Nein

Nein

Berechne Summe aller fehlerhaften öffentlichen Gesamtbeträge in Tabelle „Finanzielle Fehleraufteilung“, wenn „Finanzkorrektur notwendig?“ = „Ja, unterjähriger ZA“ oder „Ja, letzter ZA des GJ“, wenn ID Debitorenbuch eine offene Wiedereinziehung ist.

Fehlerquote

-

Nein

Nein

Fehlerquote = Fehlersumme / Prüfsumme

wird automatisch berechnet

Prüfung im Rahmen eines Finanzinstruments, die nicht zu einer Korrektur führt

Die Prüfung soll in der JRL, weder als Suspendierung noch als Korrektur, berücksichtigt werden. Im Bezug auf die JRL ist diese Prüfung "nicht existent" Nein Ja -

Prüfbemerkungen

-

Nein

Ja

-

Tabelle "Fehleraufteilung" – wird nur eingeblendet, wenn „Finanzielle Beanstandung“ ausgewählt ist

Hauptkategorie

-

Ja

Ja

Werte aus Fehleraufteilung Hauptkategorie.

Siehe auch  https://dates-iii-esf.de/wb/pages/pruefmodul-vb/fehleraufteilung.php

Unterkategorie

-

Nein

Ja

Werte aus Fehleraufteilung Unterkategorie.

Beschränkung auf Werte zugehörig zur Auswahl aus Hauptkategorie.

Siehe auch  https://dates-iii-esf.de/wb/pages/pruefmodul-vb/fehleraufteilung.php

Geschäftsjahr der
fehlerhaften Ausgabe

-

Nein

Ja

-

Finanzkorrektur
notwendig?

-

Nein

Ja

Auswahlliste aus KT CorrectionInstance mit Beschränkung auf "1 - Ja, unterjähriger ZA", "2 - Ja, letzter ZA des GJ", "3 - Nein, Ausgaben sind noch nicht an KOM gemeldet" und Leereintrag (default)

ID Debitorenbuch

Autolookupfeld

Nein

Ja

-

Datum der erfolgten
Korrektur

 

Nein

Nein

wir bei Auswahl des "ID Debitorenbuch" automatisch befüllt

Fehlerhafter Gesamtbetrag

-

Nein

Ja

-

Fehlerhafter öffentlicher Gesamtbetrag

-

Nein

Ja

-

Fehlersumme

Summe Spalte "Fehlerhafter Gesamtbetrag"

Nein

Nein

Wird automatisch berechnet